各省、自治区、直辖市、规划单列市证管办（证监会），上海、深圳证券交易所：

为进一步加强对证券投资基金发行职业的监督检查，进步监督检查的职业效率，现就有关难题补充通知如下：

一、每只基金发行时，各地证管办（证监会）应严格按照本通知和我会证监基字〔1998〕9号、10号、11号文件及证办〔1998〕4号、10号文件的要求进行监督检查，及时处理违规行为，并与上海或深圳证券交易所及时沟通情况，加强职业配合。

二、各地证管办（证监会）如发现违规申购等情况，应于T＋2日上午9：00之前，按照《协助执行通知书（一号）》（附后）规定的格式和内容通知证券交易所，要求证券交易所及时剔除违规申购帐号，并对违规申购份额不予配号。

三、各地证管办（证监会）未能在T＋2日上午9：00之前将有关情况通知证券交易所，并造成违规申购基金帐号得以中签的，应于T＋3日中午12：00之前，按照《协助执行通知书（二号）》（附后）规定的格式和内容通知证券交易所，冻结该违规申购帐户下的中签基金份额，并将剩余的违规申购资金从T＋4日起继续冻结5个职业日。

四、各地证管办（证监会）确因独特情况未能在T＋3日中午12：00之前将有关情况通知证券交易所的，应最迟在该基金上市公告书公告日后1个职业日内，按照《协助执行通知书（三号）》（附后）规定的格式和内容通知证券交易所冻结违规帐户内的中签基金份额。

五、各地证管办（证监会）应在基金上市后一个月内，对冻结的违规申购帐户内的中签基金份额作出处理决定，并将处理决定报中国证监会基金监管部备案，同时按照《协助执行通知书（四号）》（附后）规定的格式和内容通知证券交易所，对冻结的中签基金份额予以解冻，并对一个有效帐户以外的其他帐户予以注销。

六、今后凡涉及冻结（解冻）基金违规处理事宜，均由两个交易所的监察部门统一归口处理。各地证管办（证监会）应及时与上海证券交易所监察部（电话：021－68805768，传真：68805769）或深圳证券交易所市场监察部（电话：0755－2083909，传真：2083914）联系。

《协助执行通知书（一号）》格式：

协助执行通知书

（一号）

××证券交易所监察部：

在××基金发行经过中，我办（会）对该基金的申购情况进行了巡查，发现下面内容违规申购情况。现通告你所，请及时剔除违规申购帐号，并对违规申购的份额不予配号。

违规申购情况如下：

1.申购者名称、地址；

2.申购使用的股票帐户（基金帐户）；

3.申购基金的名称、代码、日期、数量和申购资金数量；

4.申购所在证券营业部、申购使用的席位号。

××证管办（证监会）

××年××月××日《协助执行通知书（二号）》格式：

协助执行通知书